涉案企业合规异地监管机制探析

随着涉案企业合规试点工作深入推进，合规异地监管难的问题日益突出显现。当前，企业跨区域经营频繁，上下游企业关联犯罪，企业注册地、经营地与犯罪地分离等情形较为普遍，而合规异地监管涉及办案地与协作地检察机关、第三方机制管委会、评估专家等多方面，异地协作过程中，在合规计划制定、调查、整改、评估、监督等环节存在衔接不畅、效果不好等问题，唯有打破区域壁垒，健全完善协作、保障、评价机制，才能发挥企业合规成效。

完善异地监管协作机制。目前相关政策对异地监管作了原则性规定，但缺乏具体的协作运行机制。笔者建议，可以参考社区矫正社会调查评估制度，完善涉案企业合规“犯罪地主导、企业所在地实施、联合评估验收”的跨区域协作机制，由办案地检察机关作为委托方，根据具体案情决定启动企业合规程序、列出合规调查提纲、审查合规整改方案、制发社会治理检察建议等，由企业所在地检察机关协助开展合规调查、组织第三方专家审查、开展束线机合规监督等工作，并可以联合开展合规评估验收。建立异地监管保障机制。合规异地监管通常由协作地检察机关协调当地第三方机制管委会组成第三方组织选任监督人，但是合规异地监管在人员、经费保障等方面往往缺少明确依据。笔者建议，将合规异地监管明确纳入第三方机制管委会职能，制定人员选任、费用收取等标准，推动企业合规异地监管经费纳入财政预算，保障合规异地监管有效实施，避免合规监督评估验收流于形式，推动企业实质化整改，提升合规成效。优化异地监管评价机制。坚持将企业合规异地监管纳入办案地、协作地检察机关考核正向指标，持续优化合规工作评价体系，推动企业合规异地协作结果运用，合力保障办案地、协作地关联企业健康发展，助力优化法治化营商环境。